一、日常管理正面：
1.理财机构成功成为财富方舟签约客户后，应严格遵守财富方舟平台官网所公布的相关政策并就有关市场营销活动给予积极配合。
2.理财机构应保证对其在应用财富方舟平台时，对平台所呈现的产品投资过程中所获取的任何与产品本身无关的商业信息及专有技术进行保密。
3.理财机构保证不以任何形式将于财富方舟签署的《平台合作与服务协议》合同的权利或义务转让或委托给其他任何第三方。
4.理财机构保证不代表财富方舟作出任何担保、承诺，不自行订立契约、合同或作出其它任何对财富方舟有约束力的行为。
5.理财机构保证在应用财富方舟平台所呈现的产品过程不采取任何非法手段侵犯任何其他第三方合法权益。
6.理财机构保证遵守中国反腐败的相关法律，确保不为了任何商业目的，直接或间接的贿赂财富方舟的员工或其他任何与财富方舟产品合作有关的第三方。
7.双方通过签订《平台合作与服务协议》合同视为互相授权对方为该协议目的，在广告宣传、用户引导等合理范围内无偿使用对方公司名称、LOGO等，不视为知识产权的任何转让。但使用方应当事先告知另一方无偿使用另一方公司名称、logo等的范围场所、使用方式等，以确保任何一方对于对方无偿使用公司名称、logo等的知情权。
反面：
1.如若违反任何法律、法规或侵害本公司或本公司所涉及的第三方的权利，本公司有权提出任何形式的索赔、要求、诉讼并追偿相关损失，包括但不限于本公司法律费用、名誉损失、及向第三方支付的补偿金等。
2.如若理财机构违反与本公司约定，在签署《平台合作与服务协议》合同有效期及保密期内将本公司技术及商业秘密泄露给其他与本公司平台所呈现的产品无关任何第三方的，理财机构应当承担由此给本公司造成的全部损失。
3.如若在未告知的情况下无偿使用对方公司名称、LOGO等，且使用范围超出 《平台合作与服务协议》合同的合作范围规定，并构成对其中一方公司的名誉，经济造成损失的，另一方有权要求赔偿或情节严重的将立刻终止合作并提请诉讼，诉讼区域为杨浦区所在法院或仲裁庭。
4.隶属第三方理财机构的理财师在向客户推广财富方舟平台公布的产品时，不得过度描述及营销产品的相关内容，并应在预约时告知说明有关产品的投资风险，如若因理财师的失职或过分营销导致客户发生亏损，其责任与义务和财富方舟平台无关，包括但不限于本公司有权终止合作或情节严重的将提请诉讼。

二、考核和佣金发放频率，每月一次
不同产品不同佣金比例，按产品维度发放佣金。
● 类固定收益：募集成功后一次性发放佣金
● 二级市场产品：募集费、管理费、业绩提成。
  i.募集费在产品募集成功后一次性发放
  ii.管理费按保有量每日计费，根据产品规定，按月/季结算。根据机构募集体量的不同可额外支付奖金
  iii.业绩提成，不定，看基金管理人实际基金操盘效果。
可按阶梯调整分佣比例，范围约为80%-90%

三、培训新入驻机构定期培训
● 产品介绍分析研讨培训会
● 市场推送反馈及营销培训会
● 平台系统操作培训会
老机构定期答疑FAQ

四、管理办法退出定义：
金融机构的市场退出，是指停止办理金融业务，吊销金融营业许可证，取消其作为金融机构的资格。
退出管理办法：
理财机构平台退出：客户由财富方舟分配。
● 如若理财机构平台倒闭，破产，停业等终止合作，则该理财机构名下所有理财师的实际投资客户归属于财富方舟的理财团队所有
机构工作人员变动：
离职就是离开现有的职位。相关机构的工作人员因退休、辞职、停职、免职、死亡等原因，脱离其所担任的职位。
暂时离岗职是说由于特殊原因在一段时间内停止工作，这段时间过后便上任继续工作
暂时离岗/离职管理办法：
平台旗下理财师暂时离岗/辞职：由平台在后台分配理财师名下客户
● 如若第三方理财机构名下的理财师由于任何理由暂时离岗或辞职等，则该理财师名下的投资客户由理财机构自行调配并更新理财师联系方式。